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经济增长与环境污染_基于面板数据的联立方程估计_包群

发布时间:

经 济增 长 与环境 污 染
基 于 面 板 数据 的联 立 方 程 估 计




彭水 军

内容 提 要

在考察 经 济 增 长 对 环 境 质 量 污 染排 放 影 响 的 经 验 文 献 中
,



,

已 有研 究 拄 拄 基 于 经 济


增 长 导 致 环 境 污 染 的 单 方 程 估 计 结 果 而 忽 略 了 经 济增 长 与 环 境 变 化 之 间 的 双 向 反馈 机 制
一 研 究缺 陷 本 文 基 于
,

针对这



年 中国

个 省 市 自治 区



类 环境 指 标 的 面 板数据 通过 构 建
型曲线

,

包括 产 出方 程 与 污 染 方 程 在 内 的 联 立 方 程 组 综 合 考 察
、 、

中 国是 否 存 在 环 境 库 兹 涅 茨 倒


污 染 控 制 变 量 环 境 政 策 贸 易开 放 技 术 进 步等 的 作 用

外 生 变 量 对 均 衡 产 出 均衡 排 污 量 的

影响



经 验 结 果 支 持 了 经 济 增 长 与 污 染排 放 的 双 向 作 用 并提 出 了 同 时 提 高 治 污 能 力 与 促进 经 济 持


,

续增 长 的 政 策 组 合

关 键 词

污 染排 放

经 济增 长

面 板数 据

联立 方程组



问题 的 提 出
,

改 革 开 放 以 来 中 国 经 济 经历 了 一 个 持 续 的 高速 增 长 阶段 然 而 快 速 的经 济增 长 不 可 避 免地 加 剧 了 对

资源 消耗 环 境 保 护 的 压 力 环 境质 量 与 经 济发 展 之 间 的 两 难 冲 突 已 经 日益 受 到关 注 ① 事实 上 正 如大
多 数发 展 中 国 家 及 新 兴 工 业 化 国 家 的发 展 实践所 表 明 的 环 境 恶 化 资 源 耗 竭 是 经 济起 飞 阶段所 面 临 的
重要 难题 一 方 面 由于 对 自然 资 源 的 开 采利 用 工业 污 染物排放 的不 断增加 经 济增 长 导 致 了环 境 质 量 下

,




,



,

,



降 另一 方 面 资源 的可 耗 竭 性 环 境 恶 化 反 过 来 也 限制 了 经 济 的长 期 持续增 长
初 期著名 的 罗 马 俱 乐 部就 已 提 出 增 长 极 限 说
,



例如 在


,

世纪

年代





,

,

即 认 为经 济增 长 受 可 利 用 自然 资 源 的

制 约 而 不 可 长 期 持 续 因 而 为 了 达 到 保 护 环 境资 源 的 目的必 须人 为 地 降低 经 济 增 长 速 度 然 而 也有 学 者 对 经 济 发 展 必然 导 致 环 境 恶 化 的观点提 出 质 疑 例 如

,





,



认 为 促进 经 济发 展 本 身 就 是 保 护 环 境 资 源 的有 效 手 段


, ,



借鉴
,

关于

收人 分 配 与经 济发 展 之 间 的著名 倒 在倒
,

型 曲线 论 述 这 些 学者指 出 经 济 发展 与 环 境 质 量 之 间也 可 能 存


型 曲线 关 系 即在经 济发展 初期 阶段经 济增 长 人 均收人 的提 高将会 导 致 环 境质 量 的下 降 但 是 一 旦
、 。

经 济发展超越 了某 一 临界 值点 人 均收人 的进 一 步提 高反 而 会有 助 于 降低 环 境 污 染 改 善环 境 质 量

受这

?

包群 南开 大 学 经 济 学 院
,

天津
工旧
,

电子信箱 约 占世 界


彭 水军 南 开 大学 经 济 学 院
和 中国 博士 后 科 学 基 金 项 目
,



本研究 得 到 国 家社会科 学 基 金项 目
① 统 计数据显 示
, ,

资助

、 、 、



年 中国
、 、

总额 的

但 为 此 消 耗 的各 种 国 内 资 源和 进 口 资 源 经 折 合 后 粗 略估算 为
、 、


亿
,

吨 其 中 原 油 原煤 铁矿 石 钢材 氧化 铝 水 泥 的消耗 量 分别 约 为世 界 消耗 总 量 的






沈 坤荣 孙 文 杰

世界 经 济

年第



?

?

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,



彭水 军


一 观点启 发 大量学者运 用 各 国截 面 时 序 或者 面 板数据 对 是 否 存 在环 境库 兹涅 茨 曲线 进行 了 广泛研 究 和 型 关 系 的存 在




,

在分析 北 美 自由贸 易 区 协 议 的环 境 效 应 时 首 次考察 了 环 境 在 这 篇 影 响深远 的 文 献 中
,

,



收人倒



用 人 均 收人 变化 的三 类 效 应 来 解
,

释 环 境 库 兹 涅 茨 曲线 的 出 现 经 济发 展意 味 着 更 大规 模 的经 济 活 动 与 资 源 需 求 量 因 而 对 环 境 产 生 负 面
的规 模效 应 但 同时 经 济发展 又 通过 正 的 技 术 进 步 例 如 更 为 环 保 的 新 技 术 的 使 用 效 应 以 及 结 构 效应

例如 产业 结构 的 升 级 与优化 减 少 了 污 染 排 放 改 善 了 环 境质 量
量 与 经 济 发展 之 间 的 这一倒 型 曲线 关 系
,





因 此 这 三 类 效 应 共 同决 定 了环 境质

,







之后 众 多 文 献 都对 环 境
、 、

,





人之 间 的关 系 进 行 了 进 一 步检 验 有 关 这 方 面 研 究 的 文 献 综 述 可 见





以及



,



环 境 质 量 变化 资 源 开 采 也影 响 经 济增 长 尤其 是 长 期 稳 定 的 持续 经 济 增 长 长 的作用 机制 可 概 括 为三 类






环 境 变 化 影 响经 济 增
,



一 是 从 自然 资 源 的 供给方 面 来 考 察 资 源 可 耗 竭 性 对 持 续 经 济 增 长 的制 约

,


这 类 文 献 将 自然 资源 环 境质量 等 同 于 传 统 生 产 函 数 式 中 的 物 质资本 劳动 力 等 要 素 投 人 来 考 察 在 生 产 过程 中包 括 资 源 要 素投人 的 最 优 增 长 问 题 例 如 助

,


,





二 是从

人们 对 环 境质 量 的 需 求 方 面 来 考 察 环 境 质 量 需 求 变 化 对 经 济 增 长 的 影 响 这 类 文 献 通 常 遵 循 标 准 的


理 论框 架 将 污 染 流 量 或者 存 量 纳人 消 费 者 效 用 表 达 式
。 、

,

,

利 用 动态最 优化方 法 来考 察 消 费 者 跨期 最 优决 策 问题
,

三 是在模 型 中 同时 考 虑 环 境质 量 污 染 对 产 出 与


消费 的影 响 此 时 污 染 往往 同时具有 负 的边 际 效 用 和 正 的 边 际 产 出
应 这 类 文 献 的模 型 推 导 结果大 多 得 到 了环 境

,

显 然 由于 同时 考 虑 污 染 的 正 负效
型 曲线 关 系 如
,

,



收人 的库 兹 涅 茨倒




,







综合 上 述文 献 显 然 可 以 发现 存 在 着 经 济增 长 与 环 境 质 量 变 化之 间 的双 向作 用 关 系 一 方 面 经 济 增
长 通过规 模 效应 结 构效 应 与技术效 应 影 响着 环 境质 量 的 变 化 另 一 方 面 环 境 变化 污 染 排 放 也 同 时影 响
、 、

着产 出 变 化 与 消费偏 好 而 作 用 于 经济 增 长
,



然 而 综合关 于 环 境 库兹 涅 茨 曲线 的 经 验 文献 来 看 环 境 污
,

,

,



染 与经 济增 长之 间 的这 一 双 向 影 响 机 制 被大 多数 研 究 者 忽 略 了 这 也 是 此 类 文 献受 到 的 主 要 质 疑 之 处




因 此 本 文通 过 构 建 同 时包 括 产 出 方 程 与 污 染 方 程 在 内 的 方 程 组 运 用 联 立 方 程 组 估

,

,

计 法对 中 国环 境库 兹涅 茨倒


型 曲线进行 估计
,



采 用联立 方 程 组 估计 方法 不 仅 可 以 同 时 考察 环 境变化
,



污 染 排放与 经 济增 长 之 间 的 内在 反 馈 机 制 而且 还 便 于 根 据 经 验 分 析 结 果 更 为 全 面 地 考 察 经 济 系 统 外
生 变 量 对 均 衡 产 出 增 长 污 染排放 的影 响 效 应

,



本 文 主 要 考 虑 了 两 类 外 生 变 量 的 影 响 一 类 是 影 响环 境
、 、

质 量 污 染排放 的 控制变量 如 政 府 环 境 标 准 颁 布个数 环 保 科研 项 目经 费 投 人 贸易开 放 度等 另 一 类 是
影 响产 出 变化 的要 素投人 包括物质 资本 人力 资本 以 及 劳动力 投 人 等
, ,





例 如 根 据 本 文联 立 方 程 组 估计
,

,

结 果 我 们 不 仅 可 以 分 析 环 保科研 项 目经 费 投人对 环 境 质 量 变 化 的 影 响 而 且 还 可 以 分 析 其 如何 影 响 了

产 出水 *




因此 基 于 本 文 联 立 方程 组 估计 得到 的 政 策 建议 也 与 已 有 文 献 存 在 较 大 差 异 如果 环 境 库 兹
,

,

涅 茨 曲线 反 映 了 环 境 质 量 与收人 变 化 关 系 的一 般 规 律 那 么 治 理 污 染 改 善 环 境 质量 的 关键是 加 速 经 济



增长

本 文 的 分析则 指 出 了 这 一 观 点 的误 导 性 强 调 应 该 同时采 取 提 高 治 污 能 力 与促 进 经 济持 续 增 长 的
,

,

政策 组 合 协 调 经 济增 长 与环 境 恶 化 带 来 的两 难 困 境




本文 第 二 部 分 构 建 模 型 以 及 对 数 据 来 源 度 量 指



标 选 取 进 行 说 明 第 三 部 分 是 经 验 估计 及 结 果 分析 第 四 部 分 重 点考 察 系 统外 生 变 量 对 均 衡 状 态 的影 响
最后 是结 论 及 政策建议

① 部分学 者运 用


检验方法 考察 了环 境变化与经 济发展之 间的双 向因果 关 系 如

,





,



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经 济增 长 与环 境 污 染 基 于 面 板 数 据 的 联 立 方 程 估 计


众 多理 论模 型 推导 了 环境 库 兹 涅 茨倒
,

模 型 及数据来 源
型 曲线 的 存在
, ,



,



基 于 已 有 理 论 分 析结果 本 文 构 建 了 以 下 联 立 方 程 组 来 考察 环 境 变 化 与经 济 发 展 的


反 馈 效应

几 凡




,


口戈











,



口凡







式为环 境 方 程 其 中 尸 代 表 第 个省市在第 年 的污 染 排 放 量 儿 代 表第 个 省市 在第 年 的 人
均 收人 水*

代 表 影 响环 境质 量 变 化 的其 他 控 制 变量
, , ,



则 为特 定 的 截 面 效 应



式 为产 出 方 程 其
,

,

中 凡 代 表 第 个 省市在第 年 的物质 资本 存 量 瓦 是 第 个省市在 第 年 的 人 力 资本 存 量 吞 为 第 个 省 市在第 ‘ 年 的 劳 动 力投人量 类似地




是 与各省市 相 关 的 特定 截 面 效应



本 文 分析采 用 同时包括 截 面 数 据 各省 份 和 时 序 数 据 的 面 板 数据
, , , ,

,

原 因 主要 有 两 点



第 一 就样本 数 据 量 而 言 面 板 数 据 包含较 多 数 据点 因 而 带来 较 大 的 自由 度 而 且 截 面 变 量 和 时 序变 量
的结 合 信息 能够 显 著 地 减少 缺 省变 量 带来 的 问题
,



第 二 更为 重 要 的是 正 如 一 些 作者 所 指 出 的
, , ,

,

,

,

环境



收人 库 兹 涅 茨 曲线形 状 不 仅具 有 时 序 维 度 特 征 同时 也 具 有 截 面 特 征 即 不 仅 单个 国 家 的


环境



收 人 关 系将 随着经 济 发展 水* 的 变化 而 改 变 ① 而 且 不 同发 展 水* 国 家 的环 境


收 人 关 系也存在


环境

型 差异




因 此 结 合 时序 和 截 面 两 维 信息 的 面 板 数据 能够 反 映 出收 人水 *变 化 和 地 区 发 展 差 异 对


,

收人 关 系 的综 合 影 响


根 据 数据 的 可 获得 性 本 文 面 板 数 据包 括 除 西 藏 自治 区 之 外 的
,

,

个地 区



仪刃

年 期 间 的 原 始数据 因 为西 藏 自治 区 的部 分 指 标 难 以 获得原始数据




原 始数据来 源 如 下

环 境质 量 度 量 指 标



在 研究 环 境质 量 与 收



各 类污 染 排 放物 名称 单位及 符 号 表 示
污 染 排放物
工 业 废水排放 量



人 变化 关 系的经 验 文 献 中 较 多 地 采 用 以 下


,


考虑

名称单 位 采用记 号 亿吨
万吨 万吨 万吨
瓜枷
翔女 。 艺


变 量 来 度 量 环 境 质 量 污 染集 中 度 空 气 质 量 水

资源 质 量 等



污 染 物 排 放 量 资源 开 采 量
,





工业 废水 中污 染物化 学 需氧量 工业 粉 尘排 放 量

到数 据 的可 获 得 性 本 文 采 用 污 染 物 排放 量 指 标 来度 量 环 境 污 染 程 度 与环 境 质 量 其 中 污 染 排放
物 又 可 分为
,



子 于 津

工 业烟尘 排放 总 量
二 氧化硫排放总量 工 业 固体废弃物 排放量





万吨 万吨


类 气体污 染排 放 物 液 体 污 染 排放




山 成边

物 以 及 固体 废 弃 物

根 据 数 据 可 获 得 性 本 文所

,

与 中 国统计年 鉴 资料来 源 《中 国环 境年鉴 》


选 取 的污 染排放 物 变 量 包 括 以 下
,

类指标 见 表


年各期



整理及 计算 而 得 数据 根据相 关 各期《中 国环 境 年鉴 》 《中 国统计 年 鉴 》
,



需 要 说 明 的是 由 于 国 家 十
,

,



五 环 保统计报表制 度 的 实 行





年 的污 染 数据 是 按 照

, ,

个 工 业 行业 分类 统 计 的





年 的污 染数 据则 根 据
,

个 工 业行业进行分 类统计

收人变化用 人 均 收 人 指 标来度 量 因 为与 总 量 收人 相 比 人 均 收人 更 加 能 够 反 映 真 实 收 人 水 *变

化 对环 境 质 量 的影 响 而 且 收人 变化 影 响环 境质 量 的需 求偏好效应 主 要 体 现 在个 人 收 人 变 化方 面



本文

① 利用时序数据对 环 境
目】



收人 曲线关 系的经 验研究包括 ‘


,












② 大多数环 境库 兹 涅 茨曲线 的经 验 文献往往是基 于各 国横截 面 数据 与本文基 于 各地 区 截 面 数 据



过 类似 的研 究 有



利用美 国各 州 数据 检验 了二 氧化硫 排放量 与人均

的关 系

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彭水 军

各地 区人 均 收 人 用 人均
响 的实 际 人 均
,

整 理 计算 而 得 是 消 除 了通 货膨胀 影 来度 量 数据 由历 年《中 国 统计 年鉴 》

,



,

单 位按

年为基期价 格 计 算 的 万元 人
环 保政 策




影 响 污 染 排 放 的控 制 变量包括
,

政 府 政 策 对 环 境 保 护 的 监 督 与管 制 是 影 响 环 境 污
,

染 排 放 的重要 因 素 本 文 用 各 地 区 环 境 标准颁发 个 数来 度 量 环 保 政 策 效应 为 污 染 环 境 标 准个 数 与大气
环 境 标 准 个数 累计 之 和 单 位 为 件 记 为
, , ,

相 应 各期 。 数 据 来 源 于《中 国环 境年鉴 》
,

,



贸 易开 放





据 比较 优 势 原 理 国 际 贸易 对 环 境质 量 的 影 响 是 污 染 密 集 型 产 业 这 些 产 业 将 由发达 国 家 转 移 到发 展 中
国 家 或是 由环 境 管 制 较 强 的 国 家转 移 到 管* 弱 的 国 家
,



,



因此 环 境 库 兹
,

,

涅 茨 曲线

实 际 上 反 映 的 是 专 业 化分 工 模 式 的不 同 发 达 国 家 专业 化 生 产 污 染 较低 的 产 品 而 发展

,

中 国 家 则专 业 化 生 产 资源 能 源 密 集 型 产 品





因 此 存 在 国 际 贸 易 对 环 境 污 染 活 动 的 替代


,



效应



,

也 称 污 染 天 堂 假说
, ,





本 文用 贸 易 开 放 度 即 进 出 口 贸 易 额 与


,

之 比来 度 量 贸 易 开 放 的 环 境效 应 记 为
,

数 据 根 据 相 应 各 期《中 国 统 计 年 鉴 》 计算 而 得
,

技术 进

步 效 应 即随 着人均 收人 的 提 高 经 济 的发 展 人 们 有 可 能 增 加 对 环 保 技术 的 研 发 投 人 购 买 更 有 利 于 环





境清洁 的 中间设备 等



因 此环 保 技 术 的 进 步 环 保 研 发 投人直 接 提 高 了 环 保 力 度 本 文 用 各 地 区 与环 境
, , ,



,

相 关 的科研 课 题经费投人来 度 量技术 进 步 的 间 接效应 单 位 为百 万 元 记 为 二


数 据 来 源 于《中 国环 境
,

相 应 各期 年鉴 》



产 业 结构 变 化



环境



收 人 库 兹 涅 茨倒

型 曲线 的 产 生 与 产 业 结构 转化 紧 密 相

关 经 济发 展 初期 阶段 的经 济 起 飞 往 往意 味 着工业 在 国 民 经 济 中 的 比 重 迅 速 上 升 而 工 业 化 往往 意 味 着
对 自然 资 源 的 过 度 采 伐 以 及 废 弃排放物 的 迅 速增 加
, ,



随 着 经 济 增 长 方 式 的转变




产业 结 构 的调整 与优 化 工 业在产业结构 中 的 比重 将 不 再 上 升 甚 至 下 降 而 服务 业 比 重 将 上 升

,

,

这一 阶


段 的 经 济发 展 将 不 再 过 于 依 赖 资 源 的开 采 能源 品 的 消耗 而 是 技 术 革 新 生 产 率 提 高 以 及 管 理 组 织形 式 的创 新 大大缓 解 了 工业 生 产 的环 保 压力 产业 结 构 转 化 的环 境 效应 分别 记 为 影 响产 出的要 素投 人


, ,





本 文 同时 用 农 业 占
,

的 比 重 工业 占




的 比重 来度量



相应 各期 数据来 源 于《中 国 统计 年鉴 》

物 质资本 存 量



张军 等
,

根 据 永 续盘 存 法 对 中 国


个省市
即 引用 该 文 的
,

年期 间 的 各 年末 物质 资本 存 量进 行 了估计 本 文所 采 用 的 各 地 区 物 质 资 本 存 量


估*峁

人力 资本 存 量



凡 遵 循 普遍 采用 的人 均受教 育 年 限指标
, ,



,

为全 部 就
,

业 人 员 的受 教 育 年 限总 和 与总人 口 比值 参 照 王 小 鲁
业 教育 年 限设 为

本 文 将 小学 毕 业 教 育 年 限 设 为 年


年 初 中毕


年 高 中毕业教 育 年 限 为

,

年 大学毕业设 为
, ,

,

拭 单 位 为 受 教 育 年数 人

劳 动 力投 人



相 应各期 吞用 各 地 区 年 末 就 业 人 员 数来 度量 单位为万 人 数据 来 源 于《中 国 统 计 年 鉴 》




,

估 计 结果


在选 择 面 板 数 据 的联立 方程 组 估计方 法 时 本 文 主要 考 虑 了 以 下 三 点
程 之 间存 在 着异 方 差 现 象 因 此 采 用 加权 估计 法
, ,

由于 单 个 省份 的 估计方
,



即首 先 对 联 立 方 程 组 参数进 是 同时进 人 考 虑 到 面板
,

行无 约 束估计 然 后 根 据 估计 结果 的 方程 间 方 差 来确定 权重
, ,



由于污 染排 放 和 人 均



经 济 系统 的解释 变量 和 被 解 释 变量 因而 采 用 两 阶 段 估 计 法

数据 在截 面 维 度 的特定 差 异 即 各 个 省 份 之 间 由于 经 济 发 展 程 度 以 及 其 他 经 济 因 素 存 在 的差 异 性 我 们
在 估计方 程 中加人 了 截 面 固定 效应

来 反 映 不 同经 济 区 域 的特 定 差 异




因此

,

本 文 面 板 数 据 的联 立 方 程 组 估 计 法 为考 虑 了 截 面 固 定 效 应 的加权 两 阶段 估计 法


类 污 染 指 标 的联立 方 程 估计 结 果
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经 济 增 长 与 环 境 污 染 基 于 面板数 据 的联 立 方 程 估计





分别给 出 了

类 污 染 指标 的联 立 方 程 估* 果 以 下 我 们 分 别 来 讨论 污 染 方 程 与产 出方 程 的

,

估 计 结果




水 污 染 固 体 废 弃 物 污 染的联 立 估 计 结 果 污 染 方 程 估 *峁





大 气 污染 的联 立 估 计 结 果

污 染 方 程 估 计 结果 固体废弃物排放


水污染排放
葱 砒细 几


大气 污 染 排 放
矛 “
臼 白 砌触

八 滋。



瓜记心

玖 砚








,






















一 一 一 一 一




一 一 一 一

一 一



一 一 一
,

















一 一

户 伴几

















一 一


《 珍











一 一

一 一







二‘




























调整 后 的







调 整后 的



曲线形 状 转折点 万元 人











曲线形状 转折点 万元 人













产 出 方 程 估计 结果




产 出 方 程 估*峁
乙 儿 几 儿









?

一瞥


















巧 …
一 一






月 刃 长 拭

凡 风




,

, ,



’ ’ ‘’


一 一


一 一



,

仪犯


调整 后 的

一 一



一 一

《刃



调整后 的

说 明 括号 内为 估计 系 数 的 统 计值 其 中 代表
、 、

,







‘ ’ 、



分别

说 明 括 号 内为 估计 系 数 的 统 计值 其 中 二
别 代表
、 、

,

、 ‘’







的 显 著 性水 *



的显 著 性水 *



二 污 染 方 程 估 计 结果 讨论

对 于 污 染 方程 的估计 结果 而 言 我们 主要 关 注 以 下 两 点

,

环境 污 染 与 经 济 增 长 之 间是 什 么 关 系

,

中国环 境 一 增 长 之 间有没 有库 兹 涅 茨倒
影 响效应 如何


型 曲线关 系



污 染排放 的其 他 控制变 量 对 污 染 排 放 量 的

我 们首先来 分析 经 济增 长 和 环 境 污 染 的关 系
中 除 了工业 废 水 中污 染物 化 学需氧量 以 外 其 他
, ,



估 计 结 果 表 明 在本 文 所 选 取 的
类 污染 指标 与人 均
,

,

类环境污 染指标


之 间 的 关 系 均 符合 库 兹 涅 茨



型 曲线



进 一 步分析 中 国 环 境
年第 期
?



收 人 库 兹 涅 茨倒

型 曲线 的 转折 点 我 们 可 以 得 到有趣 的 结 论

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彭水 军
山口


首先 分 别计算 这
万元 人

,

,

类 污 染 指 标 的 转折点临界人均
记‘
,


值 可 以 发 现 分别 为



,

万元 人



万元 人
,



万元 人

以及


万元 人

可 见 中 国 环 境 库兹 涅 茨倒

型 曲线 的转折点 一 般 均 高 于

万元 人 的临 界水*

有 意 思 的是 事


,

实 上 在 本 文所选 取 的样 本 数 据期 间 全部
表 中

个省市 的 实 际 人 均
,

值 均低 于

万 元 人 的转 折 点
,



年 中 国人 均



位 的省市 与 各类 污 染 排 放 方 程 的 临 界 值 进 行 比 较 我 们 可 以 看 到
万元 人
,

年样本省 市人 均
即使 是人均
,

的均 值 为

年基期 价
,

还 远未 达 到 估 计 的 倒

,

型 曲线 转 折点

位居 第

位 的上海市 其 实 际 人 均
的 左 半 段 即 污 染 排放 随着 人 均

, ,

也 未 达 到 转 折 点 水*
的 存 在 但就 中 国 人 均

因 此 我 们 可 以 大致判

断 尽 管 估 计 结 果 支 持 了 中 国 环境 库 兹 涅 茨 曲线 言 经 济仍 然 还 位 于
,

地 区 分 布 实 际 情况 而
, ,

的上 升 而 进 一 步增 加 经 济增 长 仍 然 会带

来污 染排放 的增 多 和 环 境质量 的 下 降


值 得 注意 的是 由于 本 文 采 用 联 立 方 程 组 估 计 方 法 得 到 的
,

实 际上 是 已 经 考 虑 了 环 境 污 染对经 济增 长 的反 作 用 力 因 此这一 结论更 为 真 实 地反 映 了环 境变 化 与经 济
增 长 的 内在 关 系

表 地 区 及排 名 上海

年 中国 人 均

排 名前

位 的省 市 浙江

万元 人

北京

天津

江苏

均值

实 际人 均
说明 表 中数据均 为

年不 变价格 的实 际人 均

我们也 可 以 将 中 国环 境 库 兹 涅 茨倒 持环 境


型 曲线转折点与 国外相 关 研究结果 进 行 比较

,





列 出 了支

收人 库 兹 涅 茨 曲线关 系 存在 的 一 些 研 究 文 献 ① 将本 文 结 果 与 表
,

相 比 发 现 中 国 可 能在 经 济 类 污 染方 程 的转折 点


发 展 水* 还处 于 相 对较低 的 阶段 就 越 过 了环 境库 兹 涅 茨曲线 的转 折 点 因 为本 文
要 远低于表

所 列 出的 其 他 研 究结论
,




,

表 明 国外 文 献 的 转 折 点 一 般 在 人 均 收 人 位 于



美 元 之 间时 出 现 例 如 与 本 文 研 究类 似

基 于 美 国 各 州 的经 验 结果 发 现 转折点 位 于 人
,



美元 处



这一 结 果 一 方 面反 映 了污 染 度 量 指 标 样本 区 域 的选 取对 环 境 库 兹 涅 茨 曲线 经
,

验 结 果 的决定 作 用 另一 方 面 也 提 醒我 们 即使 是 像 中 国这 样 的发 展 中 国 家 也 可 能在 一 个 相 对 较低 的 人 均收人 水 * 阶段就较 早地超越 环 境库兹 涅 茨 曲线 的临界点



文献
和 西


关 于 环 境库 兹 涅 茨 曲线的一 些经 验研 究 结果 样本地 区 北 美 自由贸易 区 国家 方



污 染度 量指 标

转折点 美元

、 、

二 氧化 硫 燃烧 烟雾排 放



《 】



个 国家


类 污 染指 标 包 括 空 气 水 森 林 污 染等
二 氧化 硫
二 氧化 硫 悬 浮 颗 粒 物 一 氧 化碳


,

个发达 发展 中 国家




发达 国 家






个 发达 发展 中国 家 美 国各 州

二氧化硫
二 氧化 硫



① 关 于 环 境库 兹涅 茨倒
以科

型 曲线 研究 的 文 献综 述 具 体可 见





”和



以及





世界经 济

年第



?

?

? 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved.

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经 济增 长 与 环 境 污 染 基 于 面板数据 的联 立 方 程 估计

观 察 污 染 方 程 中其他控 制 变量对 污 染排 放 的影 响 我 们 可 以 更好地解 释为什 么 中 国 能 够 在 一 个 较低 的临界 值水 *上 出现环 境库 兹 涅 茨倒 环 境 标 准 颁 布 个数


,

型 曲线



虽 然 普 遍 认为 政府政策对 环 境 污 染 的 监督 与管制是控制 污 染 的必要 手段 但

,

是本文 估计 结果 显 示 直接 的 政府 环 保措施并 未 达 到有效 的 目的 在本 文 所选取 的
的 估计 系数 未 能通 过显 著性检验 而 且
一 结果 的解 释有 以 下 两 点

, ,

类 污 染方 程 中

,

。 估计 系 数 的正 负 在 各 个 污 染 方 程 中也 存 在较 大 差 异
、 、








,

正 如 人们 对政府政 策 实施 包 括 财 政政 策 货 币政 策 等 的 普 遍 质 疑 政
, ,

府 对环 保 标 准 的直 接规 定 措 施 是 否 有 效 还 取 决 于 微观个体 污 染企 业 的 预期 反 应 信 息 不 对 称 带来 的
监 督难题 以 及 高 昂 的 管 制成本 尤其是政 府 往往也 面 临 严 格 管制 所 带来 的 成本 与 收益 决 策 问 题 影 响 了

政 府 直接 的 环 保管 制 政策 的 实 施 效 果
,



政 策 工 具 的 选 择 问题



在 有效 的污染 产权 界定 和 市场交易
, ,

体制 下 企 业 污 染排 放 所 产 生 的 负 外 部 效应 能够 通 过 污 染 权 的 市场交易 进 行 内部 化 此 时 并不 需 要 政 府
的直 接政策 干 预


因 此 与政 府 直接 通过 颁布 环 保标 准 的做法 相 比 通 过 政府政策来帮助 明确 污 染 产 权
。 。
,

,



培 育有效 的市场交易机制 等 间接 措施 可 能具 有 更 好 的 政 策效果

与环 保相 关 的科研 经 费投人
,

与环 境标 准 颁 布数 相反



类 污 染 方程 中
、 。





的 估 计 系 数都 显 著
,

为负 除 了工业 废水 工业 粉 尘 排 放方程 中 其他

,



估计 系数 分别 在

水* 上通 过 显 著性检 验 以 外
而且
,

类 污 染方 程 中
,





的估计 系数均在

的显 著 性 水*通 过 检验


类污 染 方程 中
,







计 系 数 均 为 负 表 明 与 环 保 相 关 的 科 研 经 费投 人 的增 加 的 确起 到 了 减 少 污 染 排 放 的 作 用 这 也 是 所 强 调 的技术 进 步效 应 对环 境质 量 的正 面 影 响
、 。

将 这 一 结果 与
,



进行 相 比 本

,

文 的一 个 启 示 是 通 过 增加 环 保 型 科研 经 费投 人 加 大环 保技 术研发 力 度 其 环 保效果 比直 接颁 发 环 保标
准要 好
,

贸 易开 放



根 据 污 染 天 堂 假 说 贸 易 开 放 对发 达 国 家 发 展 中 国 家 环 境质 量 的 影 响 效 应 是 不 同

,





,



的 效应不 同 的原 因 关 键 在 于 其 比较优势与 国 际 分 工 模 式 的 区 别 国 际 贸易 的开 展 使 得 发 达 国 家 更 易 于

将 那些 能 源 或 资源 密 集 型 污 染 严 重 的 产业 转 移到 发 展 中 国 家 因 此 这 种 国 际 分 工 劣势使 得 贸 易 开 放 可 能会加剧发 展 中 国 家 的环 境 恶 化 问题
,



然 而 观 察表

,

,



估计 结 果 中贸易 开 放度




的 估计 系 数 可 以
,

发 现 除 了两 类 污 染 指 标 工 业 固体废 弃物排 放 二 氧化硫 方 程 的 叩 其他


系 数 没 有 通 过 显 著 性检验 之 外



类 污染 指标 方程 中
侧众。 £





系数都显 著 为负 依次 为





£ 爪记讹



翔‘ £








口 两山




系 数 为 负 的 经 济 涵义 是 贸 易 开 放度 的 提 高 有 助 于 减 少 环
, ,

境 污 染物的排放量 象

这 就 得 到 了 与 污 染 天 堂 假 说 相反 的结 论 因 为 根 据 比较 优 势原 理 中 国具 有 要 素
、 。



察 赋 优势 的 能 源 或 资 源 密 集 型 劳动密集 型 产 品 出 口 往 往 是 污 染 负 面 作 用 较 大 的产 业
,

如 何 解 释这 一 现

我 们认 为 主要 原 因 有 以 下 两点 其 一 多 边 贸 易 谈 判 贸易 协 议 的签 订 尤 其 是 与 环 保 相 关 的 贸 易 协
, ,



,

议 间 接 地 促 进 了 发 展 中 国 家 对 环 保 型 新 技术 的开 发 和 采 用 同时 发 达 国 家 对其 出 口 商 品 的 环 境质 量标 准
要 求 迫 使 发 展 中 国 家 加 大 了新 型 技 术 的开 发 环 保 型 生 产 技 术 的使 用
,





其 二 贸 易 开 放 的 技术 外 溢 效 应
, ,

,

提 高 了发展 中 国家 的要 素 生 产率 和 技术水* 从 而 间 接 地 通过 影 响 技术进步 和 产 业 结 构 调 整 而 作 用 于 污

染排放



众 多文 献 研 究 指 出 了 贸 易 开 放 对东 道 国 当地 企业 的 技 术 外 溢 作 用

对 中 国进 出



口 贸 易 的经 验分 析也 证 实 了这 一 点

赖明勇 等

,



因 此 除 了 污 染 天 堂 假 说 以 外 贸 易 开 放也 可 能
,





,

通 过 正 的技术外 溢 效应 而 作 用 于 环 境 污 染 排放



最后 需 要 指 出的是

进一 步 的研究 应 该分 析 贸 易 结构变
几。、


化对 污 染 排 放 的作 用




产 业 结构变化 包括 第 一 产 业 第 二产业 在 整 个 国 民 经 济 中 的 比重 认 咭


,







观 察表

的估 计 系 数 可 以 发 现 除 了 工业 废 水排 放方 程 系 数 显 著 为 正

,

工业 固 体废 弃 物方 程 系

世 界 经济

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彭水 军

数不 显 著 以 外 其他

,

类 污 染 方 程 中 认俘




估 计 系 数 均 显 著 为负 这 一 估 计 结 果 与
,

,

户形 成 鲜 明对


比 除 了工业 固体废 弃 物 工业 烟 尘 封 滋 污 染方程 之 外 其他

类 污 染方程 中




估计 系数 均显 著 为正
个 省市 产 业 结 构

将 这 一 估计 结 果 与本 文 样本期 间 的地 区 产 业 结

构变化实 际 情 况 相 对 比 可 以 看 到 产 业 结 构 变 动 对
污 染 排放 的 影 响
,

,



以刃

年期 间



一 方 面 从 产业 结 构 的时 序 变化 总

变 化 的* 均 趋 势

体 趋 势 来看 本 文 所 选 取 的
,

个 省 市产业 结 构 变 化
,

的* 均 趋 势 是 第 一 产业 比重 明显 下 降 第 二 产 业 比 因此 产业 结 构变化对 污 重基本 保持 稳 定 见 表

第 一 产业 比重

违三塑些重二垫竺卫迷业生旦生业兰
, ,

染 排 放 的 影 响主要 体 现 在第 一 产 业 比重 下 降所 导 致 的 污 染 排放 的上 升方 面 另 一 方 面 从各 地 区 产 业 结 构变化 的截 面 比 较 来 看 通 过 计 算 科

,



年各地 区第二 产业 的 * 均 比 重 可 以 看 到黑 龙 江


浙江



山西


江苏
,



上海

等第 二 产 业 比重 偏高 的 省

市所 面 临 的 污 染 排 放 压 力 也 相 对 较 大
,

综 合 来 看 正 如 大 多 数 环 境 库 兹 涅 茨 曲线 经 验 文 献 所 指 出 的




,

产业结 构 变化 的确 是 影 响 环 境 质量


经 济 增 长 的重 要 因 素 尤 其 是 工 业 化 进 程 往往 是影

,

响 污 染排 放 变 化 的关 键 因 素

三 产 出 方程 估 *峁 讨 论

在 产 出方 程 中我 们 主 要 考虑影 响产 出 水 * 的两 类 因 素 基本 的要 素 投 人 物质 资本 人 力资本 与 劳动



力 与污染变 量



以 下 我 们分别 进行 讨 论




要 素投 人 的产 出效应

由表



结果 可 见 正 如 大多 数增长文 献 所 强调 的 物质 资本 存量 和 人力 资
,

,

,

本 积 累是 影 响 中 国 产 出水* 的重 要 因 素 在
过 了显 著性检验 其
, ,

类 估计 方 程 中 凡 凡 估计 系 数 均 在
, , ,



的 显 著性 水 * 上 通

值 接 * 零 尤 其 是 物 质资 本 存 量 的 统 计值 很 显 著 这 表 明 物 质 资本存 量 和 人 力 资


本 积 累 对 经 济增 长 的 推动 作 用是稳 健 的
检 验 而 且 其估计 系 数 甚 至 为负 果 说 明 了 劳动 力 投 人对 人均
,

然 而 与此 相 反 劳 动力 投 人 而非

,



的 估计 系 数 均 没 有 通 过 显 著 性
,



考 虑 到本 文是 以 人均

总 量作 为被 解 释 变 量 因 此这 一 结

变化 的影 响作 用 还 不 明显

,

事 实 上 只 有 在 单位 劳动力产 出 效率 得 到


明显 提高 的情 况下 人 均
污 染排 放 的产 出效 应


,

才 能 随着劳动力 投 人 规 模 的改 变 而 发 生 变化
综 合表
,

的估计 结 果 可 以 发 现 污 染 排放对 人 均 产 出 水* 的影 响 可 以 分



为两 类

污 染 排放对 人 均产 出水 *影 响不 显 著 包 括
,










类 污染 指标







染排 放 对 人 均 产 出 水 * 具 有 负 效 应 包 括

, ,



, ‘













即 随着 这 类 污 染 排 放 量 的增加 将在 一 定 程 度 上 引致人 均

的下 降


,

环 境 库 兹 涅 茨 曲线 的现 实 涵 义


结 合 上 述 估计 结果 分 析 外 生 变 量对 均衡 污 染 排放 量 均衡 人 均


的影 响



我 们 首先 考 察 污 染排 放 控制变 量 的 变化对 均衡 污 染排 放 量 均衡 人 均

的作 用



我们 以与环 保

相 关 的科 研 经 费投 人为 例
型 曲线 产 出 曲线
,





中 根据 前 述 面 板 数据估*峁 环 境 曲线
为斜率 为负 的直线 因 为 污 染 指 标 在产 出 方程 中估 计 系 数 为 负
,

,

,

为倒




初始状 态





的交点 戊 决定 了初始 的均衡污 染 排放 量

以及 均 衡 人 均



考虑政府 此 时







的这一 估*峁 与本文选取 的污染度量指标有 关 因为本 文所采用 的大多数 污 染指标 都是 针对 工业 污染 而 言

,



世 界经 济

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经 济 增 长 与环 境 污 染 基 于 面 板 数据 的联 立 方程 估计

试 图通 过 增 加 环 保 科 研 项 目经 费 投人 来控 制 污 染 排放 由前 述 污 染 方程 中 朋记 估 计 系 数 为负 可 知 这一 措 施 将 使得环 境 曲线 下 移 到 新 位 置
,


,

,

,

,




的新 交 点
,

,

,

决 定 了 新 的 均 衡 污 染 排放 量
,

,

以 及 均衡人 均

通过 比较初始状 态 的

。、

与新 的

我 们 可 以 看到增加 环 保 科 研 项 目经 费投人 的 效果
,

,

说 明环 保科 研 经 费投人 的增 加降低 了污 染 排 放 量 这 是 直接 的 治 污 效 应
, , ,

叽 表 明环 保科研 经 费


投 入 的增加 通 过影响污 染 排放 从 而 提 高 了均 衡 的人均 产 出值 这是 间 接 的 产 出 效 应
, , ,

值 得 指 出 的 是 由于
中 较为陡

,

产 出方 程 中污 染变量 的估 计 系 数较小 即 污 染 排 放 对产 出 变 化 的 反 馈 作 用 相 对 较 小 即 图 峭
因此 如 图

所 示 环 保科 研经 费投 人 的增加 其治 污 效 应要显 著 大 于 产 出效应



弓 凡

, 沽








凡, 巧



产 出方 程外 生 变

污 染方 程 外 生 变

的影 响效 应



的影 响 效 应

我 们 再来 分 析 要 素投 人 的 变 化 对 均 衡 污 染 排放量 均 衡 人 均 的 为例




的影 响



类 似地 图


,

,

中初 始 状 态



的交 点



决定 了初 始 的均 衡 污 染排 放量
,

以及 均衡人 均

以 物 质 资本 存 量

假 设 随 着投 资 的增 加 物 质 资本 存 量进 一 步 上 升 由于 物 质 资本 的 正 边 际 产 出 效 应 将 使 得 产 出 曲
,
,

线 右移到新 位 置




的新 交 点

决定 了新 的均衡 污 染 排 放 量


,

以 及 均 衡 人均
,

,





可 以 看 到物 质 资本 存 量增加 的影 响 一 方 面 由于 物质 资本 存 量 的增 加 使 得 人 均 的 上 升 又 通过 污 染 方 程 影 响 了 污 染排 放
,

上 升 因此
,

叽 另一 方 面 人 均 取的

正 如本 文 估 计 结果所 表 明 对 于 我 们 选 万元 人

类 污 染 指 标 而 言 环 境库兹 涅 茨倒

,

型 曲线 的 转折 点 一 般均 高 于

年基期 价

,



了上 海 北 京 等个别 地 区 以 外 目前 中 国 绝大多 数省市 的人均
,

实 际 值 与倒

型 曲线 的 转折 点 相 距 甚
,

远 因 此物 质 资 本存量 的增 加 实 际上 将 导 致 负 的污 染效 应 即一 方 面 要 素投 人 的增加 拉 动 了 经 济 增 长 另 一 方 面也 导 致 了环 境排 放 的增 加 加大 了环 保压 力
,

,



综合 图



的 分析 我 们 可 以 清楚 地 看到 环 境库 兹 涅 茨 曲线 的现 实 涵义
,

,



尽 管 环 境 库 兹 涅 茨 曲线 可

能 反 映 了环 境质 量 与收人变化关 系 的 一 般规 律 但 是 根 据 这 一 曲线 也 容 易 得 到误 导 性 的 政策建 议 既 然
只 有 在 经 济增 长 越 过 一 定 的 临界 值 水* 之后 环 境质 量 才 随着 经 济增 长 自动 得 到 改 善 因此 为 了达 到提
, ,

高环 境 质 量 的 目 的 惟 一 的措施就是加快 经 济增 长速 度 直 至 经 济增 长 水 * 超 越 临界 值

,

,



首先 正 如本 文

,

估* 果所 显 示 的 对 于 现 阶 段 中 国 大多 数 地 区 而 言 其 人 均 收 人 水 * 要 超 过 倒
要 很 长 的 时间 而 在 此 之 前必 然要 为 环 境质 量 恶 化 付 出 惨 痛 的 代价
,

,

,

型 曲线 的 临界 值 还 需



这 一 点 由图

也 可 以 看 出 为 了消


,

除 经 济 发展初 期所 导 致 的环 境 恶 化 经 济增 长必须要达到

,

的产 出水 * 才能恢复到 初 始 的 环 境质 量 几
,

其次是 治污 成本 智 的举 措




一 个简 单 的事 实是 治 污 成本 和 费用 将 随 环 境 恶 化程 度 而 递增 即环 境 质 量 的累 计 下 降
,

将使得 治 污 成本 迅 速 上 升 因此 在 经 济发 展 的初始 阶段 就 开 始致力 于 对 污 染排放 的 控制 与 监 督 显 然 是 明
此 外 某 些 环 境 质 量 恶 化 过 程往往是 不 可 逆 的 即 一 旦 环 境质 量 遭 到 了 破 坏 之 后 并 不 一 定 随
, , , ,

着 环 境 治理 力度 和 能力 的 提 高 而 又 重 新 得 到改 善 例 如 污 染 辐 射 生 物 多样 性 的 丧 失 物 种 灭 绝 等
世界经 济









年第



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, , ,



彭水 军

后 尤其 重要 的 是 既 然 污 染排放还受到其 他控 制变量 的影 响 我 们 可 以 通 过 同时影 响 污 染 方 程 和 产 出 方
程 来实 现 政 策组 合 的 最 优 化
,



对图



的 一 个 简单 叠 加 可 以 看 到 在增 加 物质资本 存 量 的 同 时加 大 环 保
,

,

科 研 项 目投 人力度 一 方 面环 保科研 投 人 正 的 治 污 效 应 可 以 抵 消 物 质 资 本 存 量 增 加 带来 的 负 污 染 效应
从 而 减缓 经 济增 长 导 致 的环 境压力 另 一 方 面环 保科研投 人 正 的 产 出 效 应 进 一 步 提 高 了 人 均
可 以 较快 地 超 越 倒
,

从而

型 曲线 的转 折 点




本 文 利用
, ,

结论
,



年中国

个省 市 的 面 板 数 据 通 过构 建 同时 包含 污 染 方 程 与 产 出 方 程 的联 立
之 间 的关 系


方 程 组 经 验 分 析 了 中 国 污 染 排放 与 人 均
,

与大 多 数 文 献 基 于 污 染 简 约 式 的 单方 程 估
,

计 相 比 本 文 不 仅 同时 考 虑 了经济增 长 与 污 染排 放 的相 互 反 馈 作 用 而且 得 到 了 更具 现 实 性 的政 策建议
在本文 所选 取 的



类 污 染 指 标 中 除 了工业 废水 中污 染 物 化 学需 氧量 以 外 其他


,

类 污 染 指标均符
,

合库兹 涅 茨 倒

型 曲线 关 系

进 一 步计算 发现 倒
,

型 曲线 的转折 点 均高 于

万 元 人 表 明 目前 中 国 各


地 区 仍然 处 于 库 兹 涅 茨 曲线 的左 半 段 而且 绝 大多 数 地 区 人 均
,


与 转折 点 相 距甚 远
,

在 影 响污 染 排

放 的 控制变 量 中 环保科 研 经 费 投 人 的增加 贸易 开 放 度 的提 高均 有利 于 抑 制 污 染 排 放 然 而 政府 环 保标 准颁 布 的治 污 效应还 不 显 著


此 外 产业结构变化也是影 响 污 染排放 的重 要 因 素
,

,



产 出 方 程 的估计 结果 支持 了 环 境 因 素 对经 济 增 长 的反 作 用 其 中 另外

类 污 染 指标 具 有 负 的 产 出 效 应


,

类 污 染指 标则 对 产 出影 响 不 显 著
, ,



在 要 素 投人 方 面 物 质 资本存 量 的 上 升 人 力 资 本 的积 累都是 的影 响不 显 著


,

推动人 均

增 长 的重要 因 素 然 而 劳动 力 投人 对 人均


本文 联 立 方 程 估计 结 果 表 明 尽 管环 境库 兹 涅 茨曲线 可 能 反 映 了 环 境质 量 与 收 人变化关 系 的 一 般规
律 但 是认 为治理 污 染 改 善 环 境 质量 的关 键 途 径是 加 速 经 济增 长 的 观 点 往 往 带有 误 导 性
加速 物质 资 本 人 力 资 本 的积 累来 加 速经 济增长 从 而 快 速 超越 环 境倒 的政 策选 择

, ,



换 言 之 通过

,



,

型 曲线 临 界 点 的 做 法 并 非最 优
,

正 如本 文 经验 结 果 所表 明 的 在处理 环 境 恶 化 污 染排放 这 类 具 有 负外 部 效 应 的 问题 时 环
、 、 、



保 经 费 的投人 治 污 技术 的创 新 贸易 开 放所带 来 的 收 益 与产 业 结 构 的优 化 都 是 降低 污 染排放 减缓 环 境
压 力 的重 要 途 径
,



此外 政府政策 的 引 导 与监 督具 有 至 关 重 要 的作 用

,



因 此 对 于 类 似 中 国这 样 的发展
,

,

中 国 家 一 个更 为 有 效 的做法 是通 过 同时 采 取 提 高 治 污 能力 与促 进 经 济 持 续 增 长 的 政 策 组 合 来 协 调 经 济增 长 与环 境 恶 化 所 带来 的 两 难 困 境
参考文 献
赖 明勇 许 和 连 包群
、 、



《出 口 贸 易与经 济增 长 理论模 型 及 实证研究 》上 海 三 联 出版社
投资效 率 资本 形 成 与宏观经济波动 》 《中国社 会 科 学 》 《 第
,

,



沈坤荣 孙 文杰
王小鲁




侧”



,





以洲


经 济研究 》 第 《中 国经 济增 长 的可 持 续性与制度 变革 》 《
以”


,



张军 吴 桂 英 张 吉 鹏
,

《中国 省 际 物 质资本存量估计


以刃
, ,

《经 济研究 》 》 第
,











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世 界经济

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经 济 增 长 与 环 境 污 染 基 于 面 板数据 的 联 立 方 程 估计



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截稿
世界经 济





责任 编 辑 李 元 玉

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